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全國(guó)基金企業(yè)服務(wù)、基金企業(yè)注冊(cè)、基金管理人備案登記、基金產(chǎn)品備案登記、發(fā)行支基金產(chǎn)品、發(fā)行二次基金產(chǎn)品、基金產(chǎn)品的備案登記
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拒絕理由7：要求XXX投資者在實(shí)收金額達(dá)到100萬(wàn)元后進(jìn)行整改。方法：根據(jù)2014年8月21日發(fā)布的《投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第12條，投資基金合格投資者是指具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的單位和個(gè)人，且單個(gè)基金投資金額不低于100萬(wàn)元，因此每位投資者的投資金額不低于100萬(wàn)元。
1.第1項(xiàng)旨在強(qiáng)調(diào)“私人投資基金不應(yīng)進(jìn)行借貸活動(dòng)”，禁止私人投資基金直接投資于金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)。
然而，第1款中“對(duì)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)的直接投資”的表述值得深思。作者理解本文包含以下含義：
“股權(quán)基金”在個(gè)月內(nèi)的備案以基金備案完成為準(zhǔn)
.考慮到基金行業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)基金管理人提交的備案材料進(jìn)行審核，必要時(shí)需要補(bǔ)充反饋，6個(gè)月內(nèi)提交基金備案申請(qǐng)并不意味著基金管理人必須滿足“6個(gè)月內(nèi)備案基金”的要求。在以前的一些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，部分投資者在發(fā)行股權(quán)基金后，沒(méi)有按照投資協(xié)議進(jìn)行工商變更并確認(rèn)其權(quán)利，以取得投資對(duì)象的股權(quán)。在一段時(shí)間內(nèi)，當(dāng)基金經(jīng)理提交新產(chǎn)品時(shí)，協(xié)會(huì)會(huì)進(jìn)行反饋，并要求基金經(jīng)理確認(rèn)是否存在股權(quán)不變的基金。對(duì)此，《備案說(shuō)明》第35條明確要求管理人及時(shí)向登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)登記或變更登記，并向投資者披露托管報(bào)告。
（1） 看來(lái)，私人資金對(duì)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)的間接投資并未受到禁止；考慮到市場(chǎng)上確實(shí)存在民間資金通過(guò)信托渠道向銀燈中心轉(zhuǎn)移的信貸資產(chǎn)，將金融機(jī)構(gòu)對(duì)信貸資產(chǎn)的間接投資保留在合法交易渠道是合理的。
為防止注冊(cè)機(jī)構(gòu)錯(cuò)過(guò)備案時(shí)間節(jié)點(diǎn)，基金行業(yè)協(xié)會(huì)一般會(huì)在六個(gè)月期滿前30天發(fā)送郵件提醒基金管理人在一個(gè)月內(nèi)完成備案，并提醒未完成的將取消備案。
高管、員工及其全職/工作
一家公司計(jì)劃設(shè)立全資子公司投資中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)出具年度審計(jì)報(bào)告
每年4月底前，基金管理人應(yīng)向協(xié)會(huì)提交經(jīng)審計(jì)的基金管理人財(cái)務(wù)報(bào)告。在以往的中，協(xié)會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告的審核主要是事后審核，即通常填寫(xiě)后即可通過(guò)。然而，當(dāng)經(jīng)理提交新產(chǎn)品時(shí)，協(xié)會(huì)將要求經(jīng)理在披露的年度審計(jì)報(bào)告中解釋和解釋其他異常金額，如應(yīng)款和應(yīng)付賬款以及應(yīng)付員工工資。

辦理資金備案手續(xù)，提交以下基本信息：① 根據(jù)主要投資方向指示的主要投資方向和基金類(lèi)別。② 基金合同、公司章程或合伙協(xié)議。在募集資金過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)提交基金招募說(shuō)明書(shū)。從字面意義上看，公司和合伙制股權(quán)基金似乎仍然存在“先申報(bào)后募集”的可能性，這實(shí)際上不同于基金業(yè)協(xié)會(huì)以前的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。這一備案原則今后是否會(huì)發(fā)生變化，基金業(yè)協(xié)會(huì)是否會(huì)在窗口下消除“先備案后募集”的局面，還有待觀察。《證券及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私人資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第3號(hào)——結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃》。非證券基金
雖然沒(méi)有必要執(zhí)行上述規(guī)定，但如果杠桿率過(guò)高，仍會(huì)引起基金業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)注。基金管理人應(yīng)認(rèn)真閱讀本須知和系統(tǒng)提示，上傳的資料與系統(tǒng)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)、員工管理平臺(tái)）填寫(xiě)的信息保持一致，上傳基金備案承諾書(shū)、基金合同、，風(fēng)險(xiǎn)披露函、實(shí)繳出資等相關(guān)書(shū)面材料，簽字蓋章齊全。以公司、合伙企業(yè)和其他企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)基金，還應(yīng)當(dāng)提交工商登記證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本和副本。③ 采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)提交委托管理協(xié)議。托管機(jī)構(gòu)受托托管基金資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交托管協(xié)議。④ 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息規(guī)范封閉式運(yùn)作和資金豁免
2019年《指示》第1（11）條規(guī)定：
“股權(quán)投資基金（包括風(fēng)險(xiǎn)投資基金，下同）和資產(chǎn)配置基金應(yīng)以封閉方式運(yùn)作。備案完成后，不得公開(kāi)認(rèn)購(gòu)/認(rèn)購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）和贖回（贖回）。基金封閉運(yùn)作期間的分紅在這種情況下，基金業(yè)協(xié)會(huì)可能會(huì)進(jìn)一步核實(shí)
無(wú)論基金是否有盈虧平衡安排，是否有出票人協(xié)議等，基金經(jīng)理都將被要求就過(guò)度杠桿問(wèn)題發(fā)布相關(guān)指示，或者所有投資者都將被要求簽署一份意識(shí)函（視情況而定）。

但增加的認(rèn)繳出資額不得超過(guò)備案時(shí)認(rèn)繳出資額的3倍：
（一）基金組織形式為公司型或合伙型；
（二）由依法設(shè)立并具備基金托管的托管人管理；
3、基金在合同約定的投資期限內(nèi)其中一名高管是外國(guó)人。中國(guó)基金考試對(duì)他來(lái)說(shuō)太難了。他不知道如何處理此事，于是求助于律師。
（1） a公司只能通知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(
）全國(guó)統(tǒng)一考試實(shí)際上是為了方便管理人員參加考試，通過(guò)委托、信托等直接或間接從事活動(dòng)；
3、通過(guò)工具、投資企業(yè)等變相從事上述活動(dòng)。
為促進(jìn)投資基金回歸投資來(lái)源，根據(jù)相關(guān)精神，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，各基金產(chǎn)品可結(jié)合自身投資特點(diǎn)，成立由不同和人員組成的投資決策會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制會(huì)。
2、 所需員額
協(xié)會(huì)對(duì)基金經(jīng)理的管理崗位設(shè)置和管理人員配備有明確要求。4、本基金進(jìn)行有價(jià)證券投資時(shí)，投資于單個(gè)標(biāo)的物的基金不得超過(guò)本基金認(rèn)繳資本總額的50%；
5.決策通過(guò)所有投資者一致同意或所有投資者認(rèn)可的決策機(jī)制。"
1.本次股權(quán)投資基金（含風(fēng)險(xiǎn)投資基金，下同）和資產(chǎn)配置基金要求封閉運(yùn)作，目前，基金行業(yè)協(xié)會(huì)已在全國(guó)多個(gè)城市開(kāi)展了預(yù)約考試，難度與全國(guó)統(tǒng)一考試一致
，建議希望參加基金考試的高管報(bào)名參加任職考試，
具體考試時(shí)間表可在基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢對(duì)于不在私人投資基金范圍內(nèi)的產(chǎn)品，不會(huì)處理新申請(qǐng)和未決申請(qǐng)。
3、 涉及風(fēng)險(xiǎn)的股權(quán)基金的備案要求
1、股權(quán)基金應(yīng)當(dāng)單管理、單核算，不得進(jìn)行或者參與任何形式的投資

. 整改方式：通過(guò)“多選一”方式重新確認(rèn)您的組織類(lèi)型，即從已登記的多類(lèi)型業(yè)務(wù)中選擇并僅選擇一種業(yè)務(wù)類(lèi)型作為您的參展范圍。
2.整改路徑：通過(guò)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”提交組織類(lèi)型和業(yè)務(wù)類(lèi)型變更申請(qǐng)。
在實(shí)踐中，雖然基金業(yè)協(xié)會(huì)明確禁止投資“名股實(shí)券”，但并未對(duì)“名股實(shí)券”的認(rèn)定規(guī)則做出明確規(guī)定。在實(shí)踐中，股權(quán)投資基金通過(guò)在投資協(xié)議中設(shè)定正式的回購(gòu)條件（預(yù)定的或基本上可確定的必然成就）變相進(jìn)行固定收益投資的例子很多；
根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn),，
一般情況下，如果高管人數(shù)少于3人，員工人數(shù)少于5人，基金業(yè)協(xié)會(huì)可能會(huì)反饋人員不足。
實(shí)際控制人
一家公司計(jì)劃向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告(
)申請(qǐng)注冊(cè)成為股權(quán)基金經(jīng)理。
基金產(chǎn)品不能延期，產(chǎn)品清算不能同時(shí)進(jìn)行。對(duì)于這類(lèi)基金經(jīng)理而言，這將影響其新產(chǎn)品的發(fā)行。
備案說(shuō)明還列出了協(xié)會(huì)暫停基金備案的相關(guān)情況，包括：
. 整改完成前資金備案限制：整改完成前不得新增資金備案申請(qǐng)。
4、已備案并在運(yùn)作的型股權(quán)基金的處理方式：在基金合同（包括基金合同、公司章程或合伙協(xié)議）到期前可以繼續(xù)投資和運(yùn)作，
但不得在基金合同期滿前公開(kāi)申購(gòu)或者擴(kuò)大募集規(guī)模。基金合同期滿后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算或者清算，不得續(xù)簽。
截至目前，已有2198名基金經(jīng)理通過(guò)協(xié)會(huì)的“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”，按照化管理的原則完成注冊(cè)備案。在2019版指令發(fā)布之前，基金行業(yè)協(xié)會(huì)在備案審查期間一直關(guān)注此類(lèi)安排。可以預(yù)期，2019年版指令發(fā)布后，在備案審查中將特別關(guān)注資產(chǎn)回購(gòu)安排下回購(gòu)條件的合理性。
目前，公司有10名股東，各持股10%。本公司認(rèn)為，由于各股東持股比例相同，股權(quán)相對(duì)分散，本公司無(wú)實(shí)質(zhì)性控制人。公司想知道公司是否可以申請(qǐng)注冊(cè)非實(shí)際控制人的基金管理人。
《備案說(shuō)明》第29條規(guī)定了基金暫停備案的相關(guān)觸況。綜上所述，主要涉及基金管理人嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)或自律規(guī)則，或多次實(shí)名投訴。詳情請(qǐng)參閱相關(guān)條款。
“為了進(jìn)一步落實(shí)基金管理人職業(yè)化管理的原則，有效建立有效機(jī)制，防止可能的利益?zhèn)鬟f和利益沖突，提高行業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制水平。”
當(dāng)然，基金經(jīng)理仍有可能不向基金業(yè)協(xié)會(huì)披露或完全披露回購(gòu)安排。筆者推測(cè)，不排除基金行業(yè)協(xié)會(huì)要求基金管理人出具承諾書(shū)，以確認(rèn)回購(gòu)安排的充分披露。屆時(shí)，如果基金經(jīng)理違反其承諾，他將面臨重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)以往辦理基金管理人注冊(cè)的經(jīng)驗(yàn)，
基金行業(yè)協(xié)會(huì)要求私人基金經(jīng)理必須有實(shí)際控制人
.對(duì)于實(shí)際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)從多個(gè)角度進(jìn)行了認(rèn)定，
基金管理人未及時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息更新、信息披露和報(bào)送義務(wù)。在完成整改前，協(xié)會(huì)將暫停新產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。
企業(yè)管理服務(wù)
金融類(lèi)企業(yè)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓
基金類(lèi)企業(yè)的注冊(cè)、備案登記、發(fā)行產(chǎn)品
投資管理公司、資產(chǎn)類(lèi)公司的轉(zhuǎn)讓
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